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北京東城投資管理公司轉讓隨時可看原件

信息編號:1160946 發布時間:2018-10-12 16:48:06 
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原標題:方正中期員工違規為投資公司配資服務賺報酬 吃警示函
  中國經濟網北京10月10日訊 近日,中國證券監督管理委員會湖南證監局網站發布行政監管措施決定書稱,期huo從業人員郭任重在方正中期期huo有限公司長沙營業部工作期間,為武漢坤州大德投資管理有限公司配資業務提供服務,并違規獲取報酬。

  郭任重的上述行為屬于中國證監會《關于防范期huo配資業務風險的通知》(證監辦發[2011]49號)中禁止的行為,違反了《期huo從業人員管理辦法》第十四條第五款、第十五條第三款的規定。根據《期huo從業人員管理辦法》第二十九條的規定,湖南證監局決定對郭任重采取出具警示函的行政監管措施。

  第十四條第五款規定:期huo公司的期huo從業人員應具有良好的職業道德與守法意識,抵制商業賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為。

  第十五條第三款規定:期huo公司的期huo從業人員應遵守中國證監會禁止的其他行為。

  下為公告全文:

  關于對郭任重采取出具警示函監管措施的決定
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