辦理提交私募管理人登記備案材料被退回后，該怎么辦 華楓企服 客戶經(jīng)理：周經(jīng)理 I34 368I 3897 讓我們將事前的憂慮，換為事前的思考和計(jì)劃吧！
做過(guò)私募管理人登記備案的人都知道，登記備案信息提交有5次補(bǔ)正機(jī)會(huì)，退回補(bǔ)正次數(shù)超過(guò)5次，將會(huì)鎖定，3個(gè)月后才可再次備案
2017年，在我公司辦理的多個(gè)私募管理人登記備案case里，遇到了兩個(gè)特殊案例，拿出來(lái)與大家分享。
一、被退回5次，只剩最后一次提交機(jī)會(huì)
某投資管理有限公司于2017年2月份開始備案，想要申請(qǐng)股權(quán)類私募管理人牌照，直到7月仍舊沒有成功。
資料前前后后被退回了5次，只有最后一次提交機(jī)會(huì)時(shí)，找到了我們（華楓）。
綜合評(píng)估客戶情況之后，發(fā)現(xiàn)，協(xié)會(huì)退回補(bǔ)正的意見很多，最要命的一點(diǎn)是：建議貴機(jī)構(gòu)招聘具有投資管理經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士擔(dān)任公司高管。
于是，重新梳理了客戶的全套報(bào)送材料，進(jìn)行了上的修正；同時(shí)，為客戶撰寫了詳細(xì)的情況說(shuō)明，以證明其高管的履職能力。
所有材料提交后的第14天，終于收到了協(xié)會(huì)審核通過(guò)的通知和公示信息。
二、被退回三次
某投資管理有限公司，同樣想要進(jìn)行股權(quán)類私募管理人備案，提交的相關(guān)材料被退回了三次。
最后一次的退回意見主要有兩點(diǎn)：
（1）請(qǐng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供詳細(xì)的展業(yè)計(jì)劃和投資安排，并說(shuō)明公司整體運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)品管理兩個(gè)層級(jí)的合規(guī)、風(fēng)控管理措施，以及風(fēng)控負(fù)責(zé)人如何履行其職責(zé)，妥善落實(shí)合規(guī)、風(fēng)控管理。
（2）請(qǐng)出具補(bǔ)充法律意見書詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)目前的高管團(tuán)隊(duì)人員在風(fēng)控領(lǐng)域的專業(yè)能力，如涉及相關(guān)經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)，請(qǐng)進(jìn)一步提供證明材料。
我們對(duì)兩位客戶的情況進(jìn)行了綜合評(píng)估，有針對(duì)性地做出了整改措施：
（1）對(duì)整套報(bào)送的材料進(jìn)行了全面梳理；
（2）結(jié)合協(xié)會(huì)反饋意見，為客戶出具了一份詳實(shí)的商業(yè)計(jì)劃書。
最終，通過(guò)了協(xié)會(huì)審核，成功拿到私募管理人牌照。
目前私募備案登記的審核日趨嚴(yán)格，對(duì)私募牌照的審核標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越高、難度越來(lái)越大、周期越來(lái)越長(zhǎng)。下面華楓企服來(lái)介紹一下關(guān)于私募管理人牌照備案現(xiàn)狀問(wèn)題，希望對(duì)大家有幫助，僅供參考。
公司名稱：**(北京）投資管理公司（包備案 包發(fā)產(chǎn)品保殼）
注冊(cè)時(shí)間：2015年
注冊(cè)資金：1000萬(wàn)
注冊(cè)地址：朝陽(yáng)區(qū)
經(jīng)營(yíng)范圍：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢；股權(quán)投資管理；企業(yè)管理；財(cái)務(wù)咨詢
北京華楓企業(yè)管理位于中國(guó)北京涉足于企業(yè)工商、金融牌照服務(wù)、私募中后臺(tái)操作等業(yè)務(wù)。公司擁有專業(yè)的會(huì)計(jì)師、律師、金融顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)，以專業(yè)知識(shí)與優(yōu)秀服務(wù)品質(zhì)及速度，為企業(yè)擴(kuò)展及建立一
站式服務(wù)平臺(tái)及解決方案。（私募管理人登記備案)
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